項目公司股東根據(jù)股東協(xié)議和公司章程的約定享有其在項目公司的相應(yīng)權(quán)利和義務(wù)，項目公司股東的表決權(quán)與股比保持一致，但銀杏湖水務(wù)公司在涉及公共利益及公共安全的重大事項決策時享有一票否決權(quán)。

　　設(shè)立項目公司后，在項目合作期內(nèi)，如有財政專項資金、省級以上政府引導(dǎo)性基金等優(yōu)惠項目資金安排，按照財政專項資金、省級以上政府引導(dǎo)性基金等資金下發(fā)文件的要求使用，該等使用應(yīng)符合相關(guān)政策文件規(guī)定要求。

　　3.項目融資安排

　　項目公司作為項目融資主體，負(fù)責(zé)通過銀行貸款等方式籌集除項目資本金以外的項目融資。

　　在獲得實施機構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，項目公司可以為項目融資之目的將本項目未來收益權(quán)進(jìn)行質(zhì)押；項目公司按照PPP項目合同約定承擔(dān)融資主責(zé)，并根據(jù)金融機構(gòu)合規(guī)性要求提供支持性文件；社會資本應(yīng)發(fā)揮其資信實力及綜合協(xié)調(diào)能力的優(yōu)勢，應(yīng)協(xié)助項目公司申請本項目的項目融資，在壓縮融資審批周期、降低利率、爭取優(yōu)惠條件等方面提供必要的支持，在金融機構(gòu)要求的情況下，社會資本應(yīng)為本項目的項目融資提供必要的融資協(xié)助（不限制具體的協(xié)助形式）。于本項目的項目融資，政府方和政府方出資代表不承擔(dān)融資責(zé)任，不對項目融資提供各種形式的擔(dān)保。

　　根據(jù)《關(guān)于執(zhí)行人民幣貸款市場報價利率（LPR）的通告》相關(guān)規(guī)定，從2019年8月起，執(zhí)行貸款市場報價利率（LPR），貸款市場報價利率（LPR）每月20日公布，每年公布12次，各銀行實際發(fā)放的貸款利率可根據(jù)借款人的信用情況，考慮抵押、期限、利率浮動方式和類型等要素，在貸款市場報價利率基礎(chǔ)上加減點確定。目前，LPR包括1年期和5年期以上兩個期限品種。

　　根據(jù)中國人民銀行關(guān)于貸款市場報價利率（LPR）問答回復(fù)，金融機構(gòu)和貸款人可結(jié)合實際情況，選擇固定利率貸款和浮動利率貸款。其中，固定利率貸款在融資合同期限內(nèi)利率水平保持不變，按照融資合同中明確的某個時間點或時間段的LPR加減點確定具體利率水平，利率水平一旦確定，直至借款到期日保持不變。浮動利率貸款應(yīng)在融資合同中約定以一定的時間周期按相應(yīng)期限LPR加減某一確定的點差計算具體利率水平，利率隨參考的LPR變動而浮動。

　　在選擇固定利率貸款的情況下，本項目建設(shè)期貸款利率不應(yīng)高于融資合同中明確的某個時間點或時間段的5年期以上LPR加20個基點（即0.2個百分點），建設(shè)期各年利息=（年初融資本息累計+當(dāng)年融資額/2）*年利率，年利率按照融資合同中明確的某個時間點或時間段的5年期以上LPR加20個基點（即0.2個百分點）與項目公司實際貸款利率的較小值進(jìn)行計算，建設(shè)期利息計入項目總投資。

　　在選擇浮動利率貸款的情況下，本項目建設(shè)期貸款利率不應(yīng)高于融資合同中約定以一定的時間周期按相應(yīng)期限LPR加20個基點（即0.2個百分點），建設(shè)期各年利息=（年初融資本息累計+當(dāng)年融資額/2）*年利率，年利率按照融資合同中約定以一定的時間周期按相應(yīng)期限LPR加20個基點（即0.2個百分點）與項目公司實際貸款利率的較小值進(jìn)行計算，建設(shè)期利息計入項目總投資。

　　社會資本負(fù)責(zé)協(xié)助項目公司獲得融資，如因項目融資未能按建設(shè)資金需求獲批到位，則由社會資本提供全部周轉(zhuǎn)資金（該周轉(zhuǎn)資金為債務(wù)類資金）。

　　若社會資本提供周轉(zhuǎn)資金，按照該周轉(zhuǎn)資金額度以及周轉(zhuǎn)期限，由項目公司按照周轉(zhuǎn)資金撥付日前一個月公布的1年期LPR的基礎(chǔ)上加/減固定基點（固定基點以融資合同約定的加/減基點數(shù)與加20個基點的較小值為準(zhǔn)）向其支付利息。

　　實施機構(gòu)有權(quán)依據(jù)PPP項目合同及項目建設(shè)實際需求對項目公司融資情況、建設(shè)資金到位情況及支付使用情況全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　4.項目資金籌措安排

　　本項目投資估算為 91768.01 萬元，項目總投資最終以政府審計機構(gòu)進(jìn)行竣工財務(wù)決算審計確定的投資額為準(zhǔn)。

　　根據(jù)本項目資本金比例安排和股權(quán)結(jié)構(gòu)安排，本項目的項目資本金暫定為20188.96萬元，其中，銀杏湖水務(wù)公司暫定出資605.67萬元，社會資本暫定出資19583.29萬元。在建設(shè)期內(nèi)，項目資本金比例不得低于22%，本項目的項目資本金金額最終根據(jù)經(jīng)政府指定機構(gòu)審定的預(yù)算投資金額（考慮工程造價下浮后的預(yù)算投資金額）進(jìn)行確定，銀杏湖水務(wù)公司和社會資本的出資比例不變。

　　根據(jù)《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺項目庫管理的通知》（財辦金〔2017〕92號），本項目的資本金應(yīng)為非債務(wù)性資金，項目公司股東方不得虛假出資或出資不實，社會資本股東方不得由第三方代持其股份。本項目剩余資金（暫定為71579.05萬元）由項目公司通過銀行貸款等方式進(jìn)行籌集，本項目的項目貸款金額最終根據(jù)經(jīng)政府指定機構(gòu)審定的預(yù)算投資金額（考慮工程造價下浮后的預(yù)算投資金額）進(jìn)行確定。

　　第一筆項目資本金為8000萬元，項目公司股東各方應(yīng)在開源水務(wù)公司股權(quán)變更完成后30個工作日內(nèi)按照股權(quán)比例同步到位，對于剩余項目資本金，銀杏湖水務(wù)公司及社會資本應(yīng)由實施機構(gòu)根據(jù)項目建設(shè)需要向項目公司股東各方分批發(fā)出籌集項目資本金通知，在發(fā)出通知之日后30日內(nèi)，項目公司股東各方應(yīng)按實施機構(gòu)要求出資到位。剩余資金由項目公司通過銀行貸款等方式進(jìn)行籌集。

　　對于建設(shè)期各年的投資建設(shè)計劃（包括建設(shè)內(nèi)容、投資計劃和建設(shè)進(jìn)度等內(nèi)容）需經(jīng)實施機構(gòu)批準(zhǔn)后執(zhí)行，項目公司應(yīng)嚴(yán)格按年度投資建設(shè)計劃完成投資建設(shè)工作。

　　5.2投資回報機制

　　1. 項目回報機制

　　根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實施意見》（財金〔2019〕10號）的相關(guān)規(guī)定，按照“實質(zhì)重于形式”原則，污水處理項目性質(zhì)為按照收支兩條線管理、表現(xiàn)為政府付費形式，參照同類項目的回報機制安排，本項目的回報機制為“政府付費”方式。

　　實施機構(gòu)和市財政部門最終將基于項目公司各年的績效評價結(jié)果，向項目公司支付服務(wù)費。

　　2. 股東回報機制

　　社會資本股東方和銀杏湖水務(wù)公司按照股東協(xié)議和公司章程的約定在提取法定公積金后根據(jù)股權(quán)比例通過稅后分紅的方式獲得合理回報。

　　（六）項目建設(shè)

　　項目公司應(yīng)按照PPP項目合同要求的工期計劃和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及最終確認(rèn)的設(shè)計文件完成項目建設(shè)，在建設(shè)期接受邳州市人民政府及相關(guān)職能部門的監(jiān)管，并在項目建設(shè)完成后依照法律規(guī)定配合相關(guān)職能部門對項目進(jìn)行驗收。

　　項目公司進(jìn)行的相關(guān)工程設(shè)計、施工方案應(yīng)嚴(yán)格符合相關(guān)政策文件、技術(shù)規(guī)范以及相關(guān)政府部門的規(guī)定要求，且必須通過實施機構(gòu)的審批，方能組織實施。

編輯：徐冰冰